贛產(chǎn)權(quán)〔2014〕1號(hào)
各辦事處、各經(jīng)紀(jì)會(huì)員：
    為鼓勵(lì)各辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）在全省范圍內(nèi)開(kāi)展股權(quán)托管登記、股權(quán)質(zhì)押登記、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股等業(yè)務(wù)，經(jīng)我所研究決定，將各辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）納入此項(xiàng)業(yè)務(wù)受理的試行范圍。
為做好試行工作，特印發(fā)《江西省產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)開(kāi)展股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)受理實(shí)施辦法》（試行），請(qǐng)有意開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員），及時(shí)向我所申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)受理的授權(quán)手續(xù)。

                                           江西省產(chǎn)權(quán)交易所
                                            2014年4月28日
 
附件
                               江西省產(chǎn)權(quán)交易所關(guān)于授權(quán)
                           開(kāi)展股權(quán)托管登記等業(yè)務(wù)受理實(shí)施辦法（試行）

    為加強(qiáng)我省非上市股份有限公司（含有限責(zé)任公司等）的股權(quán)管理，保護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《江西省非上市股份有限公司股權(quán)托管試行意見(jiàn)》、《江西省股權(quán)質(zhì)押融資指導(dǎo)意見(jiàn)》、《江西省省屬企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資暫行辦法》、《江西省產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)細(xì)則》等文件規(guī)定，制定本實(shí)施辦法。
    一、業(yè)務(wù)授權(quán)
    （一）根據(jù)《江西省非上市股份有限公司股權(quán)托管試行意見(jiàn)》的要求，江西省產(chǎn)權(quán)交易所（下稱(chēng)省產(chǎn)交所）作為我省唯一股權(quán)托管專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，全權(quán)對(duì)我省非上市公司的股權(quán)實(shí)行統(tǒng)一賬戶管理，由省產(chǎn)交所股權(quán)托管部統(tǒng)一為股東開(kāi)立非上市股權(quán)托管賬戶，提供股權(quán)確權(quán)，對(duì)各非上市公司股東的股權(quán)實(shí)行完善、規(guī)范的管理。
    （二）各辦事處應(yīng)在2014年5月20日前向省產(chǎn)交所申請(qǐng)授權(quán)受理所屬地區(qū)非上市公司股權(quán)托管登記等業(yè)務(wù)，在取得省產(chǎn)交所授權(quán)后，開(kāi)展所屬地區(qū)非上市公司的股權(quán)托管登記等業(yè)務(wù)。
    （三）在省產(chǎn)交所未設(shè)立辦事處設(shè)區(qū)市，省產(chǎn)交所的經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)在2014年5月20日前向省產(chǎn)交所申請(qǐng)授權(quán)受理省產(chǎn)交所非上市公司股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)，在取得省產(chǎn)交所授權(quán)后，開(kāi)展指定設(shè)區(qū)市非上市公司股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)。
    （四）省產(chǎn)交所設(shè)立辦事處的設(shè)區(qū)市，辦事處未按時(shí)申請(qǐng)授權(quán)受理非上市公司股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)的，省產(chǎn)交所將授權(quán)經(jīng)紀(jì)會(huì)員辦理該設(shè)區(qū)市非上市公司股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)。
    二、托管登記業(yè)務(wù)
    （一）獲得授權(quán)受理非上市公司的股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)的辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員），在受理該設(shè)區(qū)市的非上市公司股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守《江西省產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)細(xì)則》，積極響應(yīng)股權(quán)所在公司和股東的要求，并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)材料進(jìn)行初審。
    （二）所有業(yè)務(wù)材料經(jīng)省產(chǎn)交所復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后，由省產(chǎn)交所負(fù)責(zé)與股權(quán)所在公司簽署股權(quán)托管協(xié)議，并履行股權(quán)托管登記職責(zé)。
    （三）獲得授權(quán)的辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）受理的托管登記股權(quán)，統(tǒng)一由省產(chǎn)交所股權(quán)托管部辦理初始登記手續(xù)。
    （四）股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)流程和要求，遵照《江西省產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)細(xì)則》的要求執(zhí)行。
    （五）已辦理股權(quán)托管登記的公司如要辦理股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，可向省產(chǎn)交所授權(quán)的辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）申請(qǐng)，由其對(duì)質(zhì)押材料進(jìn)行初審，其它所涉具體業(yè)務(wù)要求和流程按省產(chǎn)交所的規(guī)定執(zhí)行。
    三、增資擴(kuò)股業(yè)務(wù)
    已獲授權(quán)的辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）受理股權(quán)托管登記的公司增資擴(kuò)股業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守省產(chǎn)交所的相關(guān)規(guī)定。
    四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
    （一）已獲授權(quán)的辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）受理股權(quán)托管登記公司股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照省產(chǎn)交所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
    （二）已獲授權(quán)的辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）應(yīng)當(dāng)按照省交所要求，督促股權(quán)托管登記公司按規(guī)定適當(dāng)發(fā)布相關(guān)信息。
    （三）股權(quán)托管登記公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)，必須遵守《江西省產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則》。
    （四）企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律規(guī)章。
    五、收費(fèi)及收益分配
    （一）各項(xiàng)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一遵照《江西省發(fā)展改革委關(guān)于核定產(chǎn)權(quán)交易收費(fèi)和股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的函》（贛發(fā)改收費(fèi)〔2013〕986號(hào)）收取。
    （二）股權(quán)托管初始登記費(fèi)由獲得授權(quán)的辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）在省發(fā)改委規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)向各股權(quán)所在公司收取。
    （三）股權(quán)質(zhì)押登記服務(wù)費(fèi)、增資擴(kuò)股服務(wù)費(fèi)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǚ墙灰走^(guò)戶）服務(wù)費(fèi)由省產(chǎn)交所收取，按6﹕4的比例與獲授權(quán)的各辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）分成。
    （四）股權(quán)管理的其他后續(xù)服務(wù)費(fèi)由省產(chǎn)權(quán)交易所收取，托管當(dāng)年（按自然年度）免收股權(quán)所在公司服務(wù)年費(fèi)，自第二年開(kāi)始每年按標(biāo)準(zhǔn)收取。免費(fèi)發(fā)布托管登記公司股權(quán)意向轉(zhuǎn)讓信息。
    (五)獲得授權(quán)之日起各設(shè)區(qū)市的股權(quán)托管業(yè)務(wù)帶來(lái)的收入計(jì)入上述分成規(guī)定中；授權(quán)日之前已托管登記企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記及南昌銀行、九江銀行和南昌農(nóng)商銀行的股權(quán)質(zhì)押等業(yè)務(wù)為省產(chǎn)交所正在進(jìn)行的直接經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不在分成之列。
    六、業(yè)務(wù)監(jiān)督
    （一）省產(chǎn)交所按會(huì)計(jì)年度對(duì)授權(quán)的辦事處（或經(jīng)紀(jì)會(huì)員）進(jìn)行一次業(yè)務(wù)年審，如發(fā)現(xiàn)有損害托管登記公司或股東利益等違法違規(guī)行為的，即取消業(yè)務(wù)受理授權(quán)資格。
    （二）本實(shí)施辦法的解釋權(quán)歸省產(chǎn)交所。